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    基金从业资格考试纪律

    • 金荣
    • 基金从业资格
    • 2018-11-05
    • 基金从业资格交流群: 781591750
    摘要: 此次分享给大?#19994;?#26159;基金从业资格考试纪律,更多有关基金从业资格考试信息,请关注希赛网基金从业资格考试频道。

    为进一步加强基金从业人员资格考试工作的管理工作,完善基金从业资格考试的管理流程,中国基金业协会制定了《基金从业资格考试管理办法(试行)》。有关基金从业资格考试纪律要求如下。

    一、考场纪律

    1. 考试一律在指定时间和考场内进行;

    2. 考生可在开考前30分钟进入指定考场,进行现场照相,监考人员将核对考生准考证和身份证等有效证件。大陆?#29992;窨善揪用?#36523;份证,香港、澳门?#29992;窨善?#28207;澳?#29992;?#26469;往内地通行证,台湾?#29992;窨善?#21488;湾?#29992;?#26469;往大陆通行证,其他地区?#29992;窨善?#26412;国护照,无身份证者?#21892;居?#20844;安部门签发的在有效期内的临时?#29992;?#36523;份证或临时身份证明参加考试,其他证件均属无效。身份证件应当与报名所使用证件相一致;

    3. 考生进入考场后,应将手机置于关机状态,并上交至指定位置。如果发现考生有随身携带手机、使用手机计时功能、或其他监考人员核实为“使用电子设备”的行为时,监考老师有权判定为违纪;

    4. 考生开考20分钟后未能在考试机上登录并确认的,视为缺考;开考45分钟后方可交卷离场;

    5. 考生按指定的座位就座,考试过程中,考生桌面?#29616;?#25918;置演算笔、准考证、身份证件?#23433;?#31295;用纸等,其他与考试无关的物品一律按监考人员要求存放在指定地点。考试期间未经监考老师允许,考生不得取用已经存放的个人物品;

    6. 考生要自觉维护考场秩序,保持安静,不准吸烟、吃东西,遇到问题应举手示意,得到监考人员允许后方可询问。考生因病不能坚持考试的,应报告监考人员;

    7. 考生拍照进入考场至考试结束前一律不得擅自离开座位和考场(提前交卷者除外),如考生有特殊原因需要暂离考场,必须向监考人员申请,并且有监考人员陪同,返回考场时必须重新采集考生照片。如遇考生不服从监考人员安排,监考人员有权判定考生违纪;

    8. 考生交卷后应立即离开考场,离场时不得将演算草稿纸带出或试图带出考场,离场后不得在考场附近逗留、喧哗;所有参加考试的考生对考试试题内容有保密的义务。所有考试的试题内容,均属于中国证券投资基金业协会版权所有,考生未经授权,不得以任何方?#20132;?#29702;由将试题内容进行抄录、复制、传播。

    二、违纪处理办法

    根据中国证券投资基金业协会颁布的《基金从业资格考试管理办法(试行)》的相关规定,参加考试人员发生违纪违规行为,中国证券投资基金业协会将根据情节的?#29616;?#31243;度,分别给予取消当场考试成绩、禁考一年、禁考两年、及禁考三至五年的处理,并向考生所在单位通报其违纪违规行为。

    1. 【不符合报名条件处理】参加考试人员不符合报名条件,弄虚作假参加考试的,协会一年内不受理其从业资格考试报名申请;已经参加考试的,取消其考试成绩。

    2. 【一般违纪违规行为处理】参加考试人员有以下情形之一,经监考人员提醒后不改正的,该科考试成绩?#27425;?#25928;处理,并在一年内不得报名参加考试:

    (1)携带规定以外的物品进入考场或者未放在指定位置的;

    (2)在考场或者其他禁止的范围内,喧哗、吸烟或者实施其他影响考场秩序行为的;

    (3)在考试期间旁窥、交?#26041;?#32819;或者互打手势的;

    (4)未经考场工作人员同意在考试过程中擅自离开考场的;

    (5)将草稿纸等考试用纸带离考场的;

    (6)其他一般违纪违规行为。

    3. 【?#29616;?#36829;纪违规行为处理】参加考试人员有以下情形之一的,该科考试成绩?#27425;?#25928;处理,并在两年内不得报名参加考试:

    (1)使用或提供伪造、涂改身份证件的;

    (2)帮助他人作答,纵容他人抄袭的;

    (3)抄袭或协助他人抄袭与考试内容相关材料的;

    (4)使用或试图使用通讯、存储、摄录等电子设备的;

    (5)恶意操作导致考试无法正常运行的;

    (6)其他?#29616;?#36829;纪违规行为。

    4. 【特别?#29616;亍?#24433;响特别恶劣违纪违规行为处理】参加考试人员有下列情形之一的,该科考试成绩?#27425;?#25928;处理,协会?#20204;?#32473;予其三至五年不得报名参加考试的处罚;

    (1)教唆或组织团伙作弊的;

    (2)由他人冒名代替参加考试或者冒名代替他人参加考试的;

    (3)蓄意报复考试工作人员的;

    (4)其他情节特别?#29616;亍?#24433;响特别恶劣的违纪违规行为。

    其行为如果违反《中华人民共和国治安管理处罚法》的,由公安机关进行处理;构成犯罪的,由司法机关依法处理追究刑事责任。

    5.【基金从业人员违规行为处理】基金从业人员存在特别?#29616;亍?#24433;响特别恶劣违纪违规行为的,协会可依据《基金法》等相关的规定,暂停或取消其从业资格。

    6. 【其他违规行为处理】对个别恶意操纵、组织考生集体舞弊并从中牟利的培训机构及相关人员将依据《治安管理处罚条例》和《中华人民共和国刑法》等法规,依法提交相关司法机关追究其行政、刑事责任,并保留依法追究其民事责任的权利。

    2015年11月1日起实施的《刑法(修正案九)》将组织作弊、买卖作弊设备、买卖考题、替考等作弊以及帮助作弊行为纳入刑法范畴,在第二百八十四条中新增加了:“在法律规定的国家考试中,组织作弊的,处三年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金;情节?#29616;?#30340;,处三年以上七年以下有期徒刑,并处罚金。”“为他人实施前款犯罪提供作弊器材或者其他帮助的,依照前款的规定处罚。” “为实施考试作弊行为,向他人非法出售或者提供第一款规定的考试的试题、答案的,依照第一款的规定处罚。” ?#25353;?#26367;他人或者让他人代替自己参加第一款规定的考试的,处拘役或者管制,并处或者单处罚金。”

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